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Westpac违规超过2300万次 监管机构已向法院申请民事处罚|上市

2019-11-20 14:08:37

澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC指控Westpac违反反洗钱和反恐融资法(AML CTF Act)超过2300万次,并于今日向联邦法院提出处罚申请。We

澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC指控Westpac违反反洗钱和反恐融资法(AML/CTF Act)超过2300万次,并于今日向联邦法院提出处罚申请。Westpac股价开盘跌超2%。

澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC称, Westpac(西太平洋银行,ASX: WBC) 在反洗钱监督管理中存在诸多“不足”,因此该机构已于周三向法院申请了民事处罚,指控Westpac违反反洗钱和反恐融资法(AML/CTF Act)超过2300万次。

 

具体的罚金将由联邦法院决定,立法规定每项违规行为将处以210澳元的罚款。但违反反洗钱和反恐融资法的最高罚款为每次违规处罚1800万澳元。

 

AUSTRAC首席执行官罗斯(Nicole Rose)表示,AUSTRAC启动民事处罚程序的决定是基于对Westpac的违规行为进行的详细调查。

 

早在今年8月,澳大利亚第一大银行 Commonwealth Bank(ASX: CBA)在被指控“严重和系统地”违反洗钱规则之后,其市值蒸发了约45亿澳元。并在随后的民事诉讼判决中被处以高达7亿澳元的罚款。

 

罗斯此前表示,自此前对澳大利亚联邦银行发起民事诉讼以来,澳大利亚各银行已将对该违规行为的自我报告提高了70%。

 

在此次的报告中,AUSTRAC指出,Westpac允许代理行进入其银行和澳大利亚支付系统,却未对这些代理行进行适当的尽职调查,也未对相关的产品和渠道进行适当的风险评估和控制。此外,西Westpac在2013年11月至2018年9月期间收到的来自四家代理行的逾期进账国际资金转移指令(IFTI)占全部IFTI的72%以上,金额超过110亿澳元。

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