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犯连串监管违规!交银证券被罚款1960万元

2020-04-21 17:53:53

交银国际证券有限公司(交银证券) 因犯有一连串监管违规事项,包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺

 

 

交银国际证券有限公司(交银证券) 因犯有一连串监管违规事项,包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失, 遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款1,960万元。

交银证券亦没有设立充分及有效的监控措施以识别第三方存入客户帐户的款项,以至未能确保该公司遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》,及《内部监控指引》和《操守准则》内的多项条文。

具体而言,证监会发现,有多笔分别在2009年、2011年及2015年以支票及银行转帐方式存入客户帐户的第三方存款,直至2016年才被识别出来。

证监会在检视交银证券于2012年12月至2016年11月期间的 保证金贷款和追收保证金政策时,亦发现有广泛不足之处,包括未有:

——将清晰的保证金贷款和追收保证金政策记录在案并严格执行,尤其是与发出保证金追收通知、强行变现及停止进一步贷款有关的政策;

——备存有关偏离保证金贷款政策的书面解释的纪录;

——确保客户已知悉保证金追收通知;

——尽快向客户收取任何到期应付的保证金数额;

——备存适当及详尽的追收保证金纪录;

——客观地为保证金客户订定并执行信贷上限;

——将申请及批准暂停变现和发出保证金追收通知的主要责任及职能予以划分。

 

此外, 交银证券没有确保:

——于客户帐户进行的交易已获适当授权;

——公司能基于合理的原因信纳最初负责发出该项交易的指示的人士的身分,及交易指示已妥为记录;

——客户身分及交易详情已在交易确认中妥为确认;

——就其代表没有记录交易指示一事立即向证监会汇报;

——充分调查及尽快回应客户投诉。

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