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最新!香港SFC将Capital Markets纳入警告名单

2020-04-20 17:41:34

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)发表声明, Capital Markets是一家未持牌的经纪商 ,该公司未经授权向公众提供金融服务。Capital


 

 

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)发表声明, Capital Markets是一家未持牌的经纪商 ,该公司未经授权向公众提供金融服务。

Capital Markets称公司总部设在香港,并在纽约华尔街设有办事处,办事处由M. Butcher领导,M. Butcher曾在新加坡星展银行(DBS Bank)和东京公司三井住友金融集团(Sumitomo Mitsui Financial Group)等任职。但是,SFC指出, 该公司并未在香港注册,所以公司地址无效, 但是他们可能会套牌其他的公司,误导投资者进行投资,SFC进一步指出,该公司拥有同名的银行账户,如果公司更名,投资者可以根据此信息进行辨别。

SFC是香港最重要的监管机构,监管各种形式的市场滥用、监管失灵和其他合规性问题。两周前, SFC发布了一份报告 ,报告调查了持牌经纪商在2018年1月至2018年12月的外汇杠杆交易,报告显示,98%的活跃客户是散户投资者,超过99%的外汇交易来源于即期外汇,而一些较复杂的外汇产品(例如期权和远期合约)交易量就比较低,这可能是由于投资者不太了解这些产品。

 

 

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