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历史最大罚款,又有中国籍交易员参与!CFTC对高频交易商Towe

2019-11-08 17:48:15

高频交易公司Tower Research Capital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事挂单欺诈的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类

高频交易公司Tower Research Capital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单

 

美国商品期货交易委员会CFTC今天对操纵交易和欺骗性计划产生了针对专有交易公司Tower Research Capital LLC的订单备案和和解费,该交易跨越了近两年的时间,涉及数千次欺骗股票的行为指数期货产品在芝加哥商业交易所(CME)和芝加哥交易所(CBOT)上交易。

 

调查发现,Tower通过并通过三个前Tower交易商从事这种非法活动,同时通过Tower帐户下达订单并通过Tower账户交易期货合约,这使Tower在财务上受益,却造成325,938.49亿美元的市场损失。

 

判罚对Tower处以总计6,740万美元的罚款,其中包括32,593,849美元的赔偿金,10,500,000美元的非法所得以及24,400,000美元的民事罚款,这是有史以来诈骗案判罚的最大金额的货币减免。它还要求Tower停止并制止违反《商品交易法》关于欺骗和使用操纵性和欺骗性计划的禁令。此案与CFTC执法部门的欺骗工作组有关。

 

根据美国司法部的声明,涉案的三位前交易员是:37岁的Kamaldeep Gandhi,34岁的Krishna Mohan,两人都来自纽约,以及40岁的中国籍交易员Bruce Mao。Gandhi与Mohan去年11月已承认商品欺诈及诈骗罪名成立,将于明年被宣判。美国司法部没有提供Bruce Mao目前的情况。

 

CFTC主席希思·塔伯特(Heath P. Tarbert)表示:“我很清楚,对于那些违反规定的人,CFTC将会很严厉。” “本案反映了这一承诺,以及该机构对我们与执法合作伙伴的平行努力的持续重视。刑事起诉和法规执行的强有力结合对于维护市场完整性和保护我们的市场参与者至关重要。我赞扬司法部在此案上的工作以及对我们两个机构之间关系的承诺。”

 

CFTC执法总监James McDonald补充说:“今天的执法行动表明,CFTC将继续积极追捕那些在我们的市场中从事操纵性和欺骗性行为的人。” “这种不当行为破坏了价格发现程序的完整性,并且可能会像此处那样导致对守法的市场参与者的伤害。CFTC将继续与我们的执法合作伙伴紧密合作,以根除这种非法活动,并追究责任者的责任。”  

 

调查发现,至少从2012年3月到2013年12月,Tower通过交易员并通过交易员进行数千次, 下达买卖期货合约的订单,目的是在执行之前取消这些订单。交易者通过在市场的一侧下达一个或多个他们想要执行的订单(真实订单)来实施他们的操纵性和欺骗性计划,通常由被动订单组成,其数量仅对其他市场参与者部分可见。

 

在市场的另一侧,放置一个或多个交易者要在执行前取消的订单(欺骗订单),通常由完全可见的被动订单组成,数量较大。通常,在收到全部或部分真实订单后,交易者便取消了欺骗订单。在下达欺骗订单时,交易员经常使用订单拆分器输入几个较小的,随机大小的订单,以试图掩盖其他市场参与者的计划。

 

参与该计划的交易者通过有意向市场发出虚假信号,表明他们想购买或出售欺骗订单中指定的合同数量,并产生虚假的供应印象,从而诱使其他市场参与者根据其真实订单进行交易。或需求-这样,真正的订单就会比原先的订单更快,更优惠的价格或更大的数量。   

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