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CySEC就有关AFX的调查和投诉事宜通知AFX的客户

2019-11-06 11:30:05

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就一些针对AFX Capital Markets Ltd的监管行动和法律程序事项通知该公司的客户。  1 针对AFX的

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就一些针对AFX Capital Markets Ltd的监管行动和法律程序事项通知该公司的客户。


  1.针对AFX的调查

  按照2019年7月19日的公告,CySEC已决定根据 《2017年投资服务与规范市场行为法》 (The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017) (以下简称《投资服务法》) 第71条第(6)款(c)项及《关于撤销和暂停授权的指令DI87-05》(Directive DI87-05 for The Withdrawal and Suspension of Authorization) (以下简称《指令》) 第10条第(1)款完全暂停对AFX的授权。

  CySEC作出此决定是基于《指令》第4、第6和第9段,因AFX涉嫌在保护客户资金方面始终未遵从《投资服务法》第17条第(9)款,从而违反了《投资服务法》第22条第(1)款。

  CySEC目前正在对上述违规行为进行调查,预计将在适当的时候完成调查。

  2. 如何提交有关AFX的投诉

  AFX的客户可以向金融申诉专员办公室(Financial Ombudsman Office,简称“FOO”)提交有关AFX的投诉,有关程序可以在CySEC的网站上找到(请点击这里)。向FOO投诉通常需要一个特殊参考编号(Unique Reference Number,简称“URN”),但AFX是无法提供此编号的。

  CySEC和FOO已经建立了一个避开正常程序的豁免机制,方便AFX的客户在没有URN的情况下提交投诉。

  此外,CySEC还敦促AFX的客户经常关注CySEC网站,随时了解AFX的状态和任何进展。
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